（一）寧波博匯化工科技股份有限公司

　　1、寧波博匯化工主要產(chǎn)品盈利能力受委內(nèi)瑞拉重質(zhì)原油供應(yīng)量、煉化廠開(kāi)工率、下游橡膠行業(yè)需求等影響較大，預(yù)計(jì)2019年全年凈利潤(rùn)出現(xiàn)同比下降情況。請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）說(shuō)明中石油停止向委內(nèi)瑞拉采購(gòu)原油對(duì)寧波博匯化工生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及業(yè)績(jī)的具體影響，結(jié)合發(fā)行人原材料市場(chǎng)供求情況，說(shuō)明采購(gòu)價(jià)格波動(dòng)情況以及對(duì)成本的影響，是否會(huì)對(duì)發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；（2）說(shuō)明瀝青及橡膠終端市場(chǎng)持續(xù)低迷的不利情況是否已經(jīng)好轉(zhuǎn)或消除，營(yíng)業(yè)收入的增長(zhǎng)是否具有可持續(xù)性，發(fā)行人募投擴(kuò)大產(chǎn)能的必要性；（3）說(shuō)明發(fā)行人產(chǎn)品售價(jià)形成機(jī)制、該價(jià)格形成機(jī)制對(duì)發(fā)行人業(yè)績(jī)波動(dòng)的影響，2019年8月發(fā)行人對(duì)相關(guān)客戶降價(jià)對(duì)發(fā)行人毛利率及利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的影響，發(fā)行人是否具備穩(wěn)定的持續(xù)盈利能力；（4）說(shuō)明2019年上半年煉化廠開(kāi)工率減少以及2019年第三季度煉化廠開(kāi)工率恢復(fù)對(duì)于原材料供應(yīng)量及供應(yīng)價(jià)格的具體影響，原材料供應(yīng)緊張的趨勢(shì)是否已經(jīng)緩解；（5）結(jié)合2019年下半年的原材料價(jià)格波動(dòng)情況、下游客戶需求情況、2019年全年業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)情況等，說(shuō)明導(dǎo)致發(fā)行人業(yè)績(jī)下滑的因素是否已實(shí)質(zhì)性消除，是否存在導(dǎo)致發(fā)行人持續(xù)盈利能力存在重大不確定性的情形，采取和擬采取的改善措施和預(yù)計(jì)效果；（6）說(shuō)明下游瀝青及橡膠的市場(chǎng)趨勢(shì)，下游市場(chǎng)趨勢(shì)對(duì)發(fā)行人持續(xù)盈利能力的影響。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查依據(jù)、過(guò)程，并發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　2、關(guān)于立而達(dá)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。請(qǐng)寧波博匯化工代表說(shuō)明：（1）洪世奕通過(guò)他人入股發(fā)行人的原因，發(fā)行人是否存在違法違規(guī)行為；（2）2018年立而達(dá)轉(zhuǎn)讓股權(quán)價(jià)格的公允性，未來(lái)是否可能存在法律糾紛。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查依據(jù)、過(guò)程，并發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  發(fā)行監(jiān)管部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020年1月9日