4月29日，領(lǐng)航財經(jīng)資訊網(wǎng)（http://yourfueltank.com/）喬民從深交所官網(wǎng)網(wǎng)站獲悉深交所公布理事會2018年工作總結(jié)及2019年重點工作報告，過去一年，第四屆理事會著力從三個維度開展工作，一是深化決策職能；二是強化制度建設(shè)；三是優(yōu)化平臺功能。

　　報告提出今年的三大重點任務(wù)。一是增強金融服務(wù)功能，提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力。積極服務(wù)國企改革，及時總結(jié)復(fù)制推廣深市國企改革成功經(jīng)驗和創(chuàng)新模式，推動和支持國有企業(yè)開展資本運作，提高國有企業(yè)資產(chǎn)證券化水平。

　　二是強化市場風(fēng)險防控，堅決打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。推動加大重點高風(fēng)險公司監(jiān)管力度，嚴格執(zhí)行退市制度，促進退市法治化常態(tài)化，完善市場優(yōu)勝劣汰機制。

　　三是持續(xù)深化改革，促進深交所市場高質(zhì)量發(fā)展。完善多層次股票市場功能，加快推進創(chuàng)業(yè)板改革，提升創(chuàng)業(yè)板市場包容性和覆蓋面，增強服務(wù)新經(jīng)濟能力。擴展深交所產(chǎn)品體系，推動ETF期權(quán)業(yè)務(wù)平穩(wěn)啟動，加大固定收益產(chǎn)品創(chuàng)新和推廣發(fā)行力度，大力發(fā)展ETF市場和深市核心指數(shù)產(chǎn)品，引導(dǎo)更多長期資金配置深市資產(chǎn)。

　　2018年是貫徹落實黨的十九大精神的開局之年，是改革開放四十周年，也是我國發(fā)展進程中意義非凡的一年，三大攻堅戰(zhàn)開局良好，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深入推進，改革開放力度不斷加大，面對錯綜復(fù)雜的外部環(huán)境，我國經(jīng)濟總體平穩(wěn)、穩(wěn)中有進，朝著全面建成小康社會的目標又邁進了堅實的一步。一年來，深交所第四屆理事會深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，認真貫徹落實黨和國家路線方針政策及中國證監(jiān)會決策部署，按照會員大會決議要求，貫徹新發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，全面落實新修訂《證券交易所管理辦法》要求，團結(jié)帶領(lǐng)廣大會員，持續(xù)完善交易所治理結(jié)構(gòu)，著力補齊監(jiān)管制度短板，全力維護市場穩(wěn)定運行，積極推進改革創(chuàng)新發(fā)展，不斷提高決策科學(xué)性、規(guī)范性水平，推動深交所更好地服務(wù)國家經(jīng)濟社會發(fā)展全局。

　　一、2018年主要工作

　　過去一年，第四屆理事會勤勉盡責(zé)、銳意進取，著力從三個維度開展工作，推動深交所市場建設(shè)取得積極成效。一是深化決策職能。根據(jù)新修訂《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》規(guī)定，再次修訂深交所會議工作規(guī)則，進一步強化理事會決策職能。全年理事會召開現(xiàn)場會議2次、非現(xiàn)場會議15次，形成決議22項，有力推動深交所各項工作。二是強化制度建設(shè)。將補齊監(jiān)管制度短板作為重要基礎(chǔ)工作抓實抓好，審議通過各類業(yè)務(wù)規(guī)則20余項，推動完善交易所業(yè)務(wù)規(guī)則體系，進一步提升一線監(jiān)管效能。三是優(yōu)化平臺功能。著力發(fā)揮理事會平臺紐帶作用和理事“頭雁效應(yīng)”，完善機制、拓寬渠道，引導(dǎo)會員積極參與深交所市場建設(shè)，充分調(diào)動會員積極性。在此基礎(chǔ)上，重點做好以下幾方面工作。

　　(一)統(tǒng)籌發(fā)展全局，堅決落實金融工作三項任務(wù)

　　一是認真落實中央部署，堅持服務(wù)實體經(jīng)濟。貫徹落實習(xí)近平總書記民營企業(yè)座談會重要講話精神，審議通過股票質(zhì)押式回購交易及相關(guān)違約處置、轉(zhuǎn)讓價格等事項，支持上市公司紓解質(zhì)押困境。貫徹落實國務(wù)院促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的若干意見，審議通過創(chuàng)投股東減持實施細則，優(yōu)化創(chuàng)投股東減持安排，支持創(chuàng)投形成支持企業(yè)發(fā)展的正向循環(huán)，提高直接融資服務(wù)能力。充分發(fā)揮資本市場功能作用和交易所平臺優(yōu)勢，積極服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，堅決打好精準脫貧攻堅戰(zhàn)，研究制定深交所年度扶貧工作計劃，定點幫扶工作成效顯著。

　　二是強化重點風(fēng)險防控，維護市場安全運行。貫徹落實習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險專題研討班上重要講話精神，健全完善理事會市場風(fēng)險委員會工作制度機制，推動交易所設(shè)立風(fēng)險管理委員會，審定首席風(fēng)控官人選，推動形成分層次、多維度的風(fēng)險管理架構(gòu)，促進風(fēng)險管理工作常態(tài)化、機制化、系統(tǒng)化。加強風(fēng)險管理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，連續(xù)兩次聽取市場運行情況報告，召開市場風(fēng)險委員會專題會議和片區(qū)座談會，圍繞防范重點領(lǐng)域風(fēng)險聽取意見建議，凝聚市場各方共識，不斷鞏固全行業(yè)共同維護資本市場安全運行的良好態(tài)勢。

　　三是推動深化改革創(chuàng)新，夯實市場發(fā)展基礎(chǔ)。堅持市場化原則，推動持續(xù)完善創(chuàng)業(yè)板改革方案，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件，完善再融資、并購重組制度，促進提高創(chuàng)業(yè)板包容性和覆蓋面，增強深市創(chuàng)新資本集聚效應(yīng)。審議通過深港通業(yè)務(wù)實施辦法修訂草案，推動內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制北向交易投資者識別碼制度落地，進一步優(yōu)化互聯(lián)互通機制，強化跨境監(jiān)管協(xié)作。

　　(二)凝聚會員力量，全力推進市場建設(shè)重點工作

　　一是積極推進期權(quán)業(yè)務(wù)籌備，支持交易所加快豐富產(chǎn)品序列。推動會員單位積極參與深交所期權(quán)業(yè)務(wù)籌備，共80多家會員與交易所進行對接，反復(fù)測試、充分磨合，不斷夯實運行基礎(chǔ)，推動期權(quán)業(yè)務(wù)準備工作全面就緒。研究制定商品期貨ETF、債券信用風(fēng)險保護工具等創(chuàng)新產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)則，為市場參與者提供多樣化投融資和風(fēng)險管理工具，推動深交所構(gòu)建多元創(chuàng)新產(chǎn)品體系。

　　二是研究優(yōu)化退市制度規(guī)則，支持交易所完善優(yōu)勝劣汰機制。審議通過4項上市公司重大違法強制退市相關(guān)制度，強化交易所退市決策主體責(zé)任。高度重視長生生物疫苗事件，引導(dǎo)會員支持交易所依法依規(guī)啟動長生生物重大違法強制退市程序，穩(wěn)妥推進中弘股份、金亞科技、雅百特等退市工作。

　　三是著力推動擴大深市規(guī)模，支持交易所增強直接融資功能。引導(dǎo)會員扎實做好IPO和地方債發(fā)行承銷工作，全年向深交所輸送48家新上市公司，地方債發(fā)行規(guī)模同比增長4.5倍，同時，積極支持上市公司通過并購重組實現(xiàn)資源優(yōu)化整合和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，多渠道擴大直接融資比重，不斷提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。

　　四是協(xié)同促進行業(yè)科技發(fā)展，支持交易所發(fā)揮技術(shù)引領(lǐng)作用。推動召開深交所2018年技術(shù)大會，整合行業(yè)信息技術(shù)研究資源，打造以深交所為核心的技術(shù)生態(tài)圈，推動行業(yè)技術(shù)水平整體提升。引導(dǎo)會員積極配合交易所技術(shù)系統(tǒng)改造工作，加強行業(yè)技術(shù)協(xié)同，夯實市場安全穩(wěn)定運行基礎(chǔ)。

　　(三)加強自身建設(shè)，推動完善交易所治理結(jié)構(gòu)

　　一是組織召開會員大會，探索創(chuàng)新治理運行機制。充分運用現(xiàn)代技術(shù)手段，以非現(xiàn)場方式組織召開2018年會員大會，首次通過網(wǎng)絡(luò)投票進行表決，有效落實中央八項規(guī)定精神，充分保障廣大會員參與權(quán)、表決權(quán)和監(jiān)督權(quán)，正式建立會員大會常態(tài)化召開機制，進一步完善深交所“三會一層”法人治理結(jié)構(gòu)，充分凝聚會員力量共識，推動全行業(yè)共同促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展和更好服務(wù)實體經(jīng)濟健康發(fā)展。

　　二是全面落實辦法要求，推動強化自律監(jiān)管職能。修訂《深圳證券交易所章程》，推動交易所全面梳理業(yè)務(wù)規(guī)則體系，完善監(jiān)管依據(jù)，豐富監(jiān)管手段，為進一步完善交易所治理運行體系，推進落實“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式，充分保護投資者合法權(quán)益等提供更為堅實的制度基礎(chǔ)。推動修訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，有序完成新版上市、掛牌協(xié)議簽訂工作，確保將《證券交易所管理辦法》各項要求落實到交易所一線監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)。

　　三是完善決策咨詢機制，實現(xiàn)專門委員會常態(tài)化運作。組織理事、監(jiān)事圍繞深交所中心工作提出意見建議，推動深交所制定25項針對性改進落實舉措。召開理事會各專門委員會年度會議，組織會員、相關(guān)政府部門、高校、基金、創(chuàng)投等共同探討交易所市場建設(shè)重大議題，有效促進理事會科學(xué)決策。不斷完善專門委員會日常服務(wù)保障和聯(lián)絡(luò)溝通機制，確保各委員會工作有序開展，專門委員會功能更完善、工作更扎實、運作更順暢。

　　二、2019年重點工作

　　2019年是新中國成立70周年，是全面建成小康社會關(guān)鍵之年，也是資本市場深化改革發(fā)展、助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要的一年。黨中央高度重視金融工作，習(xí)近平總書記多次作出重要指示批示，對深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、防范化解金融風(fēng)險和增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力作出部署。交易所是國家金融體系的重要組成部分，在推進落實金融工作核心任務(wù)方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，理事會作為交易所決策機構(gòu)，要主動對接黨和國家大政方針，把思想和行動統(tǒng)一到黨中央對國際國內(nèi)金融形勢的判斷和深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的部署上來，創(chuàng)造性貫徹落實好中央方針政策和證監(jiān)會工作部署。2019年深交所理事會將堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神為指導(dǎo)，堅決貫徹習(xí)近平總書記系列重要指示批示精神和中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議精神，緊緊圍繞金融工作三項核心任務(wù)，認真落實證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”工作要求和會員大會決議，堅持市場化、法治化原則，凝聚好會員共識，發(fā)揮好市場合力，推動深交所各項工作邁上新臺階。

　　一是增強金融服務(wù)功能，提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力。貫徹落實中央決策部署，深入貫徹習(xí)近平總書記民營企業(yè)座談會重要講話精神，大力支持民營企業(yè)發(fā)展，利用股權(quán)、債權(quán)等多種工具，推動解決企業(yè)融資難、融資貴等問題，支持企業(yè)做強做優(yōu)做大。貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，支持創(chuàng)新企業(yè)、中小企業(yè)利用資本市場融資發(fā)展，增強市場直接融資功能。全面對接服務(wù)國家戰(zhàn)略，充分發(fā)揮深交所資源配置平臺功能和上市公司數(shù)量多、行業(yè)覆蓋廣優(yōu)勢，積極支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展、長三角一體化建設(shè)，積極服務(wù)脫貧攻堅、鄉(xiāng)村振興、東北振興等戰(zhàn)略部署，助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，深化與地方政府合作，提升“在地化”服務(wù)水平。積極服務(wù)國企改革，及時總結(jié)復(fù)制推廣深市國企改革成功經(jīng)驗和創(chuàng)新模式，推動和支持國有企業(yè)開展資本運作，提高國有企業(yè)資產(chǎn)證券化水平。推動完善跨境資本服務(wù)機制。積極服務(wù)會員和行業(yè)發(fā)展，多渠道聽取會員意見建議，推動交易所充分發(fā)揮技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)等方面引領(lǐng)帶動作用，更好服務(wù)會員發(fā)展，促進行業(yè)整體技術(shù)水平提升。持續(xù)拓展投資者服務(wù)廣度、深度，推動整合交易所和會員的投教工作資源，引導(dǎo)會員更好發(fā)揮投教主力軍作用，增強投教工作針對性，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　二是強化市場風(fēng)險防控，堅決打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。充分發(fā)揮理事會市場風(fēng)險委員會和深交所風(fēng)險管理委員會作用，支持交易所健全完善風(fēng)險防控制度機制，重點防范股市異常波動，以及風(fēng)險外溢引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險，促進市場發(fā)展更規(guī)范、市場預(yù)期更明確。持續(xù)加大市場運行監(jiān)測力度，加快推進統(tǒng)一風(fēng)險監(jiān)測平臺建設(shè)，加強市場主體行為和投資者心理分析，提升風(fēng)險預(yù)研預(yù)判預(yù)警和應(yīng)對能力。推進強化重點領(lǐng)域風(fēng)險防控，優(yōu)化股票質(zhì)押風(fēng)險處置方式流程，加大債券違約風(fēng)險監(jiān)測排查力度，完善與地方政府風(fēng)險處置會商機制，促進精準有效處置重點領(lǐng)域風(fēng)險。推動加大重點高風(fēng)險公司監(jiān)管力度，嚴格執(zhí)行退市制度，促進退市法治化常態(tài)化，完善市場優(yōu)勝劣汰機制。將增強交易所技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險應(yīng)急保障能力放在突出重要位置，打造一流基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用平臺，推動提升業(yè)務(wù)安全性、穩(wěn)定性和連續(xù)性，守住不發(fā)生交易中斷的風(fēng)險底線。

　　三是持續(xù)深化市場改革，促進深交所市場高質(zhì)量發(fā)展。完善多層次股票市場功能，加快推進創(chuàng)業(yè)板改革，提升創(chuàng)業(yè)板市場包容性和覆蓋面，增強服務(wù)新經(jīng)濟能力。擴展深交所產(chǎn)品體系，推動ETF期權(quán)業(yè)務(wù)平穩(wěn)啟動，加大固定收益產(chǎn)品創(chuàng)新和推廣發(fā)行力度，大力發(fā)展ETF市場和深市核心指數(shù)產(chǎn)品，引導(dǎo)更多長期資金配置深市資產(chǎn)。完善監(jiān)管規(guī)則體系，推動持續(xù)系統(tǒng)梳理規(guī)章制度，進一步補齊監(jiān)管制度短板，大力推進監(jiān)管公開，不斷提升監(jiān)管透明度。強化以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管，促進構(gòu)建層次清晰、適應(yīng)“四新”經(jīng)濟的分行業(yè)信息披露體系，真實、全面、客觀反映上市公司經(jīng)營狀況，完善信息披露、交易監(jiān)控與現(xiàn)場檢查的監(jiān)管閉環(huán)。優(yōu)化市場交易監(jiān)管，推動完善交易制度機制，引導(dǎo)會員切實落實客戶行為管理責(zé)任，促進交易所與會員聯(lián)合把好交易入口和出口兩道關(guān)，維護市場交易秩序。著力提升科技監(jiān)管能力，加快建設(shè)監(jiān)察系統(tǒng)二期、企業(yè)畫像三期，促進底層數(shù)據(jù)分析應(yīng)用水平邁上新臺階，推動實現(xiàn)智能監(jiān)管、精準監(jiān)管。推動持續(xù)優(yōu)化交易所治理結(jié)構(gòu)，完善理事會和專門委員會日常運作機制，更好發(fā)揮委員會職能，提升對廣大會員的團結(jié)引領(lǐng)作用，凝聚各方力量，共同建設(shè)好深交所市場。