在科創(chuàng)板備考了大半年卻進展不順后,金達萊決定換一個賽道。上證報記者采訪了解到,公司換賽道有迫不得已的因素:“三類股東”問題一直未能得到解決,成為公司IPO直接障礙。而近期新三板全面深改——設(shè)立精選層并可直接轉(zhuǎn)板的新政,讓公司看到了新的機遇。
上交所科創(chuàng)板上市審核中心20日發(fā)布公告稱,決定終止對金達萊首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的審核。此前一天,金達萊及其保薦機構(gòu)招商證券(16.280, 0.06, 0.37%)向上交所提交了撤回相關(guān)文件的申請。
金達萊昨日晚間在新三板公告,公司于11月19日召開董事會審議并通過《關(guān)于撤回公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的議案》。公司因戰(zhàn)略調(diào)整,董事會經(jīng)審慎研究,決定向上海證券交易所申請撤回首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板掛牌申請文件。
“先回新三板吧,這邊也有機會,新三板最近不是有很大的改革動作嗎?”昨日晚間,金達萊相關(guān)高管在接受上證報記者采訪時表示。
機會應(yīng)是指新三板將設(shè)精選層和轉(zhuǎn)板制度。今年10月25日,證監(jiān)會宣布了新三板綜合改革的總體思路和改革方案,將設(shè)立精選層,在精選層掛牌一定期限,且符合交易所上市條件和相關(guān)規(guī)定的企業(yè),可以直接轉(zhuǎn)板上市。
主營污水治理裝備的金達萊是新三板的明星企業(yè),近年來業(yè)績表現(xiàn)亮眼。據(jù)披露,2016年至2018年,金達萊分別實現(xiàn)營業(yè)收入2.73億元、4.84億元和7.14億元,實現(xiàn)凈利潤0.85億元、1.47億元和2.33億元。今年上半年,公司實現(xiàn)營業(yè)收入4.13億元,實現(xiàn)凈利潤1.22億元。
由于擬在科創(chuàng)板上市,金達萊申請于今年3月5日起暫停轉(zhuǎn)讓,停牌時市值約38億元。
簡單梳理金達萊的科創(chuàng)板闖關(guān)過程:今年4月15日,公司的上市申請獲得上交所受理,此后公司先后完成了三輪問詢函的回復(fù),最后一輪回復(fù)于10月18日提交。上證報記者此前采訪了解到,“三類股東”的問題是主要障礙之一。
回查問詢函回復(fù)報告可知,在三次問詢中,“三類股東”的問題都被重點關(guān)注。和其他公司不一樣的是,金達萊的三類股東中,個別股東不符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)【2018】106號),截至公司第三次問詢函回復(fù)日,部分三類股東尚未按照《資管新規(guī)》的要求完成具體整改方案制定及報送工作。
宣稱實現(xiàn)了污水處理行業(yè)從非標(biāo)準(zhǔn)化工程升級為標(biāo)準(zhǔn)化裝備,金達萊的“獨創(chuàng)性”技術(shù)卻曾受到質(zhì)疑。在宣布撤回科創(chuàng)板申請材料的同時,金達萊也披露了關(guān)于公司核心技術(shù)及發(fā)展情況的說明,用意很明顯:撤材料并非是技術(shù)或者經(jīng)營方面有問題。
公告稱,多年以來,公司堅持自主創(chuàng)新,研發(fā)出FMBR與JDL兩大核心技術(shù),其中國際領(lǐng)先的核心技術(shù)FMBR技術(shù)獲得授權(quán)發(fā)明專利45項(包括歐美等國際發(fā)明專利25項),已在全國30個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)得到3000余套應(yīng)用,累計有24項工程獲得了國家重點環(huán)境保護實用技術(shù)示范工程的榮譽。
公告還透露,未來,公司將根據(jù)實際情況,以及資本市場改革預(yù)期,繼續(xù)借助資本市場力量,進一步加快公司發(fā)展,不斷做精、做強、做大。